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Compliance

Die Gesellschaft ist ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des § 2 Abs. 4 WpHG und bietet Lösungen zu sämtlichen ETF Fragestellungen. Insbesondere unterstützt Crossflow institutionelle Investoren bei der Produktauswahl (Product Governance) und beim Handel (Best Price / Best Execution) von ETFs.

Im Rahmen der Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID I & MiFID II), den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) sowie den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) haben wir unter Mitwirkung renommierter Beratungsgesellschaften ein Reporting geschaffen, das unseren Kunden die Geschäftsbeziehung mit uns maßgeblich erleichtert.

Unsere Kunden erhalten eine standardisierte und automatisierte Dokumentation, die alle regulatorischen Anforderungen auf der Kundenseite erfüllt. Diese Entlastung ist ein maßgeblicher Wettbewerbsvorteil. Unser Trade Monitoring & Compliance Reporting findet bei unseren Kunden bereits heute auf operativer Ebene (Handel, Midoffice, Legal & Compliance) sowie im strategischen Bereich (Gremien, Anlageausschüsse) Anwendung. Wir stellen unseren Kunden diese Berichte als Teil des ETF-Handels gestaffelt oder als Gesamtpaket kostenlos zur Verfügung stellen. Kunden haben auch die Möglichkeit, etwaige Berichtspflichten gemäß Art. 20, 21 MiFIR (Trade Reporting) und/oder Art. 26 MiFIR (Transaction Reporting) an Crossflow auszulagern. Auf Wunsch informieren wir Sie gerne näher.

Compliance

Die Gesellschaft ist ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des § 2 Abs. 4 WpHG und bietet Lösungen zu sämtlichen ETF Fragestellungen. Insbesondere unterstützt Crossflow institutionelle Investoren bei der Produktauswahl (Product Governance) und beim Handel (Best Price / Best Execution) von ETFs.

Im Rahmen der Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID I & MiFID II), den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) sowie den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) haben wir unter Mitwirkung renommierter Beratungsgesellschaften ein Reporting geschaffen, das unseren Kunden die Geschäftsbeziehung mit uns maßgeblich erleichtert.

Unsere Kunden erhalten eine standardisierte und automatisierte Dokumentation, die alle regulatorischen Anforderungen auf der Kundenseite erfüllt. Diese Entlastung ist ein maßgeblicher Wettbewerbsvorteil. Unser Trade Monitoring & Compliance Reporting findet bei unseren Kunden bereits heute auf operativer Ebene (Handel, Midoffice, Legal & Compliance) sowie im strategischen Bereich (Gremien, Anlageausschüsse) Anwendung. Wir stellen unseren Kunden diese Berichte als Teil des ETF-Handels gestaffelt oder als Gesamtpaket kostenlos zur Verfügung stellen. Auf Wunsch informieren wir Sie gerne näher.

Crossflow Financial Advisors GmbH

Die Gesellschaft wurde im Juni 2010 gegründet und verfügt über die Erlaubnis zur Erbringung folgender Wertpapierdienstleistungen:

  • Anlagevermittlung (§ 2 Abs. 2 Nr. 3 WpIG)
  • Anlageberatung (§ 2 Abs. 2 Nr. 4 WpIG)
  • Abschlussvermittlung (§ 2 Abs. 2 Nr. 5 WpIG)

Zuständige Aufsichtsbehörde:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Marie-Curie-Str. 24-28
60439 Frankfurt

Crossflow arbeitet ausschließlich mit institutionellen Kunden aus dem In- und Ausland zusammen, die als Geeignete Gegenpartei oder Professioneller Kunde im Sinne des WpHG eingestuft sind.

Geschäftsbeziehungen zu Privatkunden bestehen nicht.

Der Jahresabschluss des Instituts wird von der unabhängigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Grant Thornton geprüft.

Kundeninformation nach WpHG

Gerne senden wir Ihnen die folgenden Dokumente per Email oder Post zu:

  • Allgemeine Kundeninformation
  • Conflict of Interest Policy
  • Best Execution Policy
  • Inducement Policy

Bitte füllen Sie hierzu unser Kontaktformular aus.

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Ansprechpartner

 

Steven Winterkamp
ETF Advisory & Trading Manager

Telefon +49 89 442 327 201

Kontakt

Crossflow Financial Advisors GmbH
Sonnenstraße 19
80331 München
Impressum
Datenschutzrichtlinien
Karriere

Telefon  +49 89 442 327 442
Fax         +49 89 442 327 190
E-Mail   ETF-Team(at)crossflow.de

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Professionelle Kunden sind hiernach Anleger, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie über ausreichende Erfahrungen, Kenntnisse und Sachverstand verfügen, um ihre Anlageentscheidungen selbst zu treffen und die damit verbundenen Risiken angemessen beurteilen zu können.

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